Кодекс України про адміністративні правопорушення, стаття 163-5-163-10
Стаття 1635. Приховування інформації про діяльність емітента
Ненадання посадовою особою емітента інвестору в цінні папери (в тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації –
тягнуть за собою накладення штрафу від двохсот до п\’ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Вимагання посадовою особою емітента від акціонера, в тому числі який є працівником цього ж підприємства, інформації про те, як він голосував на загальних зборах, або інформації про відчуження такою особою своїх акцій –
тягне за собою накладення штрафу від двохсот до п\’ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Порушення посадовою особою емітента порядку скликання або проведення загальних зборів акціонерного товариства, порядку обрання членів органів управління товариства, порядку або строку виплати дивідендів за наявності відповідного рішення загальних зборів –
тягне за собою накладення штрафу від трьохсот до п\’ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Дії, передбачені частинами першою – третьою цієї статті, вчинені повторно протягом року після накладення адміністративного стягнення, –
тягнуть за собою накладення штрафу від п\’ятисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Кодекс доповнено статтею 1635 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008}
Стаття 1636. Ненадання документів, що підтверджують право власності на цінні папери
Ненадання посадовою особою емітента чи професійного учасника фондового ринку, який веде облік прав власності на цінні папери, інвестору в цінні папери документів, що підтверджують його право власності на цінні папери, –
тягне за собою накладення штрафу від двохсот до трьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Кодекс доповнено статтею 1636 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008}
Стаття 1637. Діяльність на фондовому ринку без ліцензії
Здійснення посадовою особою суб\’єкта господарювання операції з цінними паперами, яка належить до професійної діяльності на фондовому ринку, без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої операції, або з порушенням умов ліцензування, –
тягне за собою накладення штрафу від п\’ятисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Дії, передбачені частиною першою цієї статті, пов\’язані з отриманням доходу у великих розмірах, –
тягнуть за собою накладення штрафу від однієї тисячі до двох тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Примітка. Отримання доходу у великих розмірах має місце, коли його сума у тисячу і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.
{Кодекс доповнено статтею 1637 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008; із змінами, внесеними згідно із Законом № 4025-VI від 15.11.2011}
Стаття 1638. Маніпулювання на фондовому ринку
Умисні дії посадової особи учасника фондового ринку, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, –
тягнуть за собою накладення штрафу від ста до п\’ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ті самі дії, вчинені групою осіб або особою, яку протягом року піддано адміністративному стягненню за правопорушення, передбачене частиною першою цієї статті, –
тягнуть за собою накладення штрафу від п\’ятисот до семисот п\’ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Кодекс доповнено статтею 1638 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008; в редакції Закону № 3267-VI від 21.04.2011}
Стаття 1639. Незаконне використання інсайдерської інформації
Умисне незаконне розголошення, передача або надання доступу до інсайдерської інформації, а так само надання з використанням такої інформації рекомендацій стосовно придбання або відчуження цінних паперів чи похідних (деривативів), а також вчинення з використанням інсайдерської інформації на власну користь або на користь інших осіб правочинів, спрямованих на придбання або відчуження цінних паперів чи похідних (деривативів), яких стосується інсайдерська інформація, –
тягне за собою накладення штрафу від п\’ятисот до семисот п\’ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Примітка. Під особами, які вчинили дії, передбачені цією статтею, розуміються: посадові особи емітента, у тому числі ті, які були посадовими особами емітента на момент ознайомлення з інсайдерською інформацією; особи, які мають доступ до інсайдерської інформації у зв\’язку з виконанням ними трудових (службових) обов\’язків або договірних зобов\’язань незалежно від відносин з емітентом, у тому числі співробітники професійних учасників фондового ринку; державні службовці, яким відома інсайдерська інформація внаслідок виконання ними посадових (службових) обов\’язків; особи, які ознайомилися з інсайдерською інформацією неправомірним шляхом; аудитори, нотаріуси, експерти, оцінювачі, арбітражні керуючі або інші особи, які виконують надані законом публічні повноваження.
{Кодекс доповнено статтею 1639 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008; із змінами, внесеними згідно із Законом № 3306-VI від 22.04.2011}
Стаття 16310. Порушення порядку прийняття рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів або порядку передачі ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Порушення порядку прийняття рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів або порядку передачі ведення реєстру власників іменних цінних паперів, вчинене посадовою особою емітента, –
тягне за собою накладення штрафу від п\’ятисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
{Кодекс доповнено статтею 16310 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008}